中关村科金与某证券共同打造大模型投顾助手，降低客户经理展业难度提升营销效率，营销话术撰写时间缩短95%+！

中关村科金与某证券达成合作，基于自研的金融领域大模型为其打造大模型投顾助手，为一线客户经理提供投顾、投研等多方面支持，支持资产配置和产品筛选等投顾服务功能，并针对产出物生成专业的简介、推荐话术等文案，高效辅助客户经理展业，提升客户经理对客服务的专业性。

客户介绍

某证券（2023年度《财富》中国上市公司500强第208位）是中国第一家A+H股上市的证券公司，也是目前国内唯一一家资产规模超万亿元的证券公司。拥有7家主要一级控股子公司，分支机构遍布全球13个国家，中国境内分支机构和网点400余家。

客户痛点

金融行业对大模型应用探索加速

金融行业是一个信息密集型的行业，每天都需要处理大量的数据和信息，因此金融行业的数字化转型及技术应用一直走在各行业前列。在大语言模型逐步发展成熟的背景下，金融证券机构也加大了对大模型应用探索。

满足营销合规性要求

金融行业每天产生大量的市场政策、行情信息，同时证券公司具备大量的产品知识素材，理财顾问在有限的精力下，很难深入掌握大批量的知识，容易在对客户推荐理财组合或理财产品时，因信息掌握不全面，造成推荐组合或产品不符合客户的实际情况，产生营销合规性问题。

企业科技竞争力提升需要

某证券作为金融行业的数字化转型排头兵，积极调研国内大模型应用的可行路径，以“智能投顾助手”应用场景作为引入大模型的最佳切入点，选择与行业优秀的大模型应用厂商合作，共同构建证券领域大模型能力和针对投顾、投研业务的上层应用，提升企业科技竞争力。

智能投顾的价值

1.投资效率提升：投顾助手能够高效筛选最优投资组合与基金产品，依据客户偏好与风险承受能力提供个性化建议。

2.投资准确率提升：投顾助手能够依据客户偏好与风险承受能力提供个性化建议，内容生成效率提升90%以上。

3.客户体验与满意度增强：投顾助手能够深入理解客户需求，自动生成高质量、专业化的沟通话术，提供“千人千面”的定制化服务。

4.工作效率提高：投顾助手能够自动生成投资组合与沟通文案，减轻投资顾问工作压力，提高效率。

5.运营成本降低：投顾助手能够系统自动化处理和分析数据，减少人工干预，降低运营成本。

6.风险管理能力增强：投顾助手能够帮助证券公司更好应对潜在风险，包括智能法规问答、风险探查和前置风险处置等方面。

7.推动数字化转型：投顾助手通过智能化投资建议和服务，提升专业化水平，赋能业务智能化转型。

8.商业创新提升：投顾助手能够促进证券公司业务模式与产品创新，助力创造更多商业机会与发展空间。

解决方案

大模型领域化训练及私有化部署

客户使用SaaS接入方式调用中关村科金针对某证券场景定制化训练和微调的金融领域大模型，支持客户经理投顾、投研工作需求，实现精准语义理解、准确提取对话实体要素、融合多信息生成对客话术、高效分析各类金融研报及市场咨询。

多模态文档识别

集成中关村科金OCR能力，实现对多类型文档的识别分析，包含PDF、PPT、Word等文件格式，通过大模型能力，对多模态的文档实现智能解析，生成文档摘要、关键词、核心观点抽取以及知识问答。

应用层面定制化开发

开发智能投顾产品应用，充分应用大模型的对话意图理解、多轮对话、实体要素抽取和内容生成能力，通过大模型交互引导，收集客户投资要素并与业务系统对接，实现精准产品或投资组合推荐，并融合客户画像、产品素材、市场研报观点，生成对客沟通话术。同时产品基于大模型的多模态知识分析能力，可对市场行情、研报、市场热点新闻、基金产品进行分析，方便客户经理便捷掌握金融知识。

此次中关村科金与某证券的深度合作，通过领域化训练、多模态文档识别及应用层面的定制化开发，为一线客户经理提供了全方位、智能化的投顾支持。未来，中关村科金也将与更多金融机构携手，共同推动金融行业的智能化升级，开启金融服务高效化、个性化、智能化的全新篇章。