申万宏源证券 × 中关村科金 | 大模型构建合规知识问答智能体，开启智能办公新范式

面对常态化的证券强监管，企业内部规章制度的快速检索与精准理解，已成为提升运营效率、筑牢风险防线的重要支撑。

作为国内领先的大型综合类证券公司，申万宏源证券始终以前瞻视野推动数字化转型，为推动知识管理体系的智能化升级，与中关村科金达成深度合作，依托领先的大模型技术，共同打造了企业专属的合规知识问答智能体，实现合规知识的快速检索，有效缩短查询耗时，降低理解偏差导致的操作风险，切实提升员工履职效率与组织合规管控水平。

告别低效检索，重构合规知识服务逻辑

在证券行业，合规是业务发展的生命线，而传统合规知识管理模式往往陷入“文档堆砌-人工检索-滞后响应”的被动循环。越来越多的金融企业认识到知识获取效率的重要性，开始思考如何让合规知识从静态文档库变为动态服务引擎，从业务支撑工具升级为价值创造载体。

企业数据知识资产应用难题

提升合规响应敏捷度

在庞杂且交叉的制度体系中，实现秒级精准定位与解析，支持业务前线快速决策；

强化知识复用与传承

将分散的制度内容转化为结构化、可交互的知识资产，降低经验依赖与人工负担；

构建可扩展的知识中枢

为未来多业务场景的快速接入与知识融合预留能力，支撑企业持续创新。

中关村科金合规知识问答智能体

懂业务、会推理、能进化

中关村科金基于得助大模型平台，为申万宏源证券量身打造了具备深度语义理解与逻辑推理能力的企业合规知识问答智能体，通过领域化训练与RAG增强检索技术，重点突破复杂规章的精准解析与上下文关联难题，成为员工身边既专业又智能的合规伙伴。

通过模型调优及企业定制化模型，提升知识应用效果

01

领域化模型调优，提升知识解析精度

聚焦证券行业合规文档属性，重点优化多模态文档解析、切片处理、向量化转换及rerank重排序四大核心模块。能够精准解析结构化与非结构化合规文档，高效提取表格、图表等关键信息，通过智能切片与重排序技术，实现知识的精准召回与匹配。

02

全场景无缝对接，打造一体化查询入口

系统深度集成申万宏源证券的企业知识库、员工权限系统及多端应用，支持员工通过PC端、移动端等多渠道便捷查询。打破信息孤岛，实现合规知识一键可达，无需在多个系统间切换操作。

03

智能交互体验升级，贴合办公实际需求

系统具备强大的上下文理解与推理能力，支持连续追问、条件筛选等多样化交互模式。无论是简单的制度条款查询，还是复杂的业务合规逻辑问询，都能提供条理清晰、精准可追溯的解答，完美适配员工日常办公习惯。

04

灵活扩展架构设计，适配业务持续升级

采用模块化架构设计，支持横向拓展至证券多个业务领域，当新增合规知识或业务场景时，可快速完成知识接入与功能适配，保障系统长期服务价值。

多维价值落地，实现合规与效率双重提升

自系统上线以来，申万宏源证券员工制度查询效率显著提升，复杂问题实现秒级响应，合规知识获取路径得到简化。此外，系统具备全程可追溯能力，有效支持合规审计与风险管控，为企业构建了安全、高效、智能的合规知识管理新基座。

前线业务响应提速

信息获取效率明显提升，让员工将更多精力投入核心业务开展。

合规风控前置嵌入

针对复杂业务场景的推理性问答以及事实性问答准确率高，能够精准覆盖绝大多数合规查询需求，从源头减少因查询偏差导致的合规风险。

组织智慧持续沉淀

智能化的交互体验与高效的查询效果，改变了员工对合规知识查询的认知，而每一次问答均为知识库注入新洞察，形成使用即优化的良性知识生态。

科技赋能金融，共启合规智能化新征程

此次申万宏源证券与中关村科金的合作，不仅是大模型技术在金融合规领域的一次标杆实践，更印证了双方以科技创新驱动行业进化的共同愿景。中关村科金深入理解证券业务的合规痛点和增长需求，将领先的大模型能力融入知识服务全链路，为申万宏源证券构建了精准、高效、可扩展的智能合规解决方案，真正实现了从工具应用到业务赋能的价值提升。

面向未来，中关村科金将持续深耕金融垂直场景，深化大模型技术与合规、运营、服务等核心环节的融合应用，与申万宏源证券等领先机构携手，共同拓展智能知识服务的更多可能性，为行业高质量发展持续注入智能动力。